Última actualización: 2 junio, 2023
En Colombia, las listas vinculantes son el listado de personas y entidades que presentaron actividades sospechosas. Esto puede incluir sanciones o condenas por Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Las listas vinculantes son las del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y del Consejo de Seguridad de Colombia. Estas incluyen a personas y entidades asociadas con organizaciones terroristas y están reguladas en la legislación colombiana en el artículo 20 de la Ley 1121 de 2006.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) desarrolló 40 recomendaciones para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. De este modo, los países adoptaron regímenes de sanciones financieras para cumplir con las recomendaciones. Estas sanciones permiten congelar los fondos y activos de las personas o entidades que figuren en las listas vinculantes.
En Colombia existe un Sistema de Administración del Riesgo y de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Su propósito es que estas entidades no sean utilizadas para canalizar recursos hacia el terrorismo. Al mismo tiempo, la Superintendencia de Sociedades obliga a adoptar un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRLAFT). Este sistema exige consultar las listas vinculantes para comprobar los antecedentes de sus clientes.
¿Cuántas listas hay?
Listas vinculantes y restrictivas hay muchas, dependiendo de los organismos y países que las elaboren. Sin embargo, estas son las más conocidas y utilizadas:
- Listas de la ONU: Agrupa a entidades y empresas relacionadas con Al-Qaeda.
- Lista Clinton: Emitida por la OFAC, identifica a personas y empresas que han hecho movimientos y relaciones con dinero del narcotráfico.
- Listas de Terroristas de Estados Unidos y de la Unión Europea: Pertenece al Consejo de Seguridad Nacional. Incluye a personas y organizaciones terroristas de Estados Unidos y la Unión Europea.
- Lista de Interpol: Si bien no es una lista restrictiva, emite notificaciones rojas que informan sobre fugitivos buscados por juicios o condenas.
- Sanciones del Banco Mundial: Implica un listado de entidades que fueron sancionadas por fraude o corrupción por el Banco Mundial.
- Lista de la Administración para el Control de Drogas: Incluye a los fugitivos más buscadas.
- Lista del FBI: Agrupa a los fugitivos más buscados por delitos de terrorismo, espionaje, secuestro de menores, crimen organizado, corrupción pública y delitos informáticos.
- Contraloría General de la Nación: Es un listado de personas y entidades responsables de dañar el patrimonio del Estado.
¿Cómo consultar las listas vinculantes?
En Worldsys contamos la solución Listas de Informados que permite revisar todas las listas vinculantes/SARLAFT de Colombia y Latinoamérica. La solución está diseñada para monitorear clientes y prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo.
La información proviene de diversas fuentes:
- Documentos de identidad.
- Pasaportes.
- CUIT/RUT/RUC/RCP.
- Bases de información de noticias adversas.
- Boletines oficiales.
- Informes comerciales.
- Relaciones entre personas y empresas.
- Causas y sentencias judiciales.
Esta solución tiene como propósito cumplir con las normativas del GAFI para la prevención del lavado de dinero. Se actualizan permanentemente y se realizan análisis exhaustivos sobre listados de Sujetos Obligados, Terrorismo y Sanciones locales e internacionales.
