Última actualización: 17 noviembre, 2023
El pasado 26 de octubre celebramos Compliance 4.0 en el Hilton de Buenos Aires. Un evento destinado a profesionales del cumplimiento, que logró reunir a especialistas de Worldsys, a los principales referentes de nuestros partners estratégicos y a expertos del sector con la finalidad de abordar y brindar soluciones ante los nuevos desafíos en la prevención del lavado de activos y del fraude financiero. Con una concurrencia de más de 250 asistentes -presencial y virtual-, estuvieron presentes los principales jugadores de la industria financiera de la región.
El encuentro dio lugar a la presentación de Compliance One, nuestra nueva plataforma de soluciones Regtech diseñada para gestionar, conectar y automatizar todos los procesos de cumplimiento desde un único lugar y con un enfoque integral.
Referentes de Worldsys y de nuestros partners estratégicos –EQUIFAX, BeyGoo, illow, GOIAR– presentaron en distintos bloques temáticos las últimas novedades tecnológicas de nuestra plataforma. También contamos con la presencia de Personal Pay para dar testimonio sobre su experiencia con nuestros servicios. Conoce todos los oradores y los ejes temáticos.
Presentación de plataforma
Compliance One plasma nuestros valores, conocimientos y experiencia en un único lugar. Sintetiza nuestros 45 años de trayectoria como compañía ofreciendo e integrando todas nuestra soluciones. Compliance One es el resultado de todo el conocimiento adquirido, tanto de nuestros errores como de nuestros aciertos; es una respuesta innovadora a las problemáticas y necesidades de nuestros socios estratégicos -así es como consideramos a nuestros clientes-.
El camino hacia la nueva frontera del cumplimiento
En un contexto de revolución tecnológica y financiera, emprendimos un camino hacia la innovación con el foco puesto en los puntos de dolor de los usuarios y de los equipos de cumplimiento. Identificamos factores críticos como la descentralización de soluciones, la falta de integración entre los equipos, experiencia de usuario compleja y una alta carga operativa con tareas manuales y procesamientos engorrosos.
Ante este escenario, dedicamos todos nuestros esfuerzos en diseñar una plataforma que ofrezca una visión integral a los equipos de Compliance y que les permita simplificar sus tareas. ¿Qué hicimos?
- Centralizamos todo nuestro conocimiento en una plataforma única.
- Integramos los servicios y a los equipos de trabajo.
- Automatizamos los procesos.
- Redujimos la carga operativa de los equipos.
- Simplificamos el procesamiento.
- Mejoramos la experiencia de los usuarios.
- Potenciamos el crecimiento de los negocios.
Inteligencia Artificial: una aliada en la lucha contra el lavado
El tema con más interés fue la incorporación de la Inteligencia Artificial en nuestra plataforma. Compliance One presenta diez modelos de IA que llegaron para transformar los procesos de prevención de lavado y aportar nuevas herramientas para los Oficiales de Cumplimiento.
La Inteligencia Artificial ya está demostrando su potencial para detectar y prevenir el lavado de dinero de manera más eficiente y efectiva que nunca. Compliance One, presenta 10 soluciones de IA para mejorar la experiencia de usuario que van desde la distribución inteligente de tareas, priorización de alertas, generación automatizada de dictámenes, tratamientos automatizados y trazables, matriz de riesgo inteligente, servicio de auditor hasta los distintos tipos de asistentes virtuales.
Mariano Césare Blunck, director de Worldsys.
Frente al actual debate sobre el impacto de la Inteligencia Artificial en la forma y dinámica de trabajo de los equipos, Martín Piñeiro concluyó:
Estamos convencidos de que el uso responsable de la IA permite reducir la carga operativa de tareas repetitivas, lejos de suplantar a las personas, se presenta como una herramienta que ayudará a los equipos de cumplimiento a enfocar sus esfuerzos y a aportar valor en la lucha contra el lavado.
Martín Piñeiro, director de Worldsys.
Novedades y funcionalidades destacadas
Si no tuviste la oportunidad de participar, te dejamos un resumen de las novedades más importantes a nivel plataforma y tecnología.
Plataforma unificada 100% en nube
Con Compliance One podrás acceder a todas nuestras soluciones desde un solo lugar. Realiza una configuración única para todos los módulos de acuerdo a las características de tu organización. Cuenta con modelos de negocio predefinidos para comenzar a operar de inmediato.
Diseños y formularios dinámicos
Configura tu propio KYC, adecúa el diseño de los datos, crea formularios personalizados y genera validaciones entre pestañas y campos.
Importación de datos simplificada
Configura en pocos pasos la ingesta de datos en base a cualquier tipo de archivo: XLS,TXT, CSV o via API. Además, podrás apificar cualquier configuración de captura.
Enriquecimiento de datos
A un solo de click de enriquecer tus búsquedas de personas con todas las variables disponibles en CheckOne: Información financiera/crediticia, comercial, fiscal, legal, normativa, relacional y reputacional.
Matrices de riesgo personalizables
Las matrices de riesgo pueden evaluar cualquier dato que exista en el formulario del segmento.
Gestión automatizada de documentación
Interactúa con la cartera de personas en el cumplimiento de la Debida Diligencia. Cuenta con la documentación asociada al riesgo, realiza un seguimiento de vencimientos y obtén una trazabilidad de los ciclos de Debida Diligencia.
Histórico de KYC
Cada cierre de ciclo queda documentado y así se compone el legajo digital de la persona. Cada KYC guardado a lo largo del tiempo puede ser exportado en formato de informe.
Screening potenciado con Inteligencia Artificial y trazabilidad total
Herramientas de IA para hacer más eficiente el tratamiento de resultados:
- Modelos de priorización de resultados
- Distribución de alertas inteligente
- Tratamiento masivo de falsos positivos
- Integración con herramientas de resumen y de generación automática de dictámenes
- Cada tratamiento cuenta con respaldo para auditorías
Debida Diligencia: KYC/KYB
El módulo de Listas de Informados ofrece un motor de búsqueda con respuestas en tiempo real y tipos de búsqueda manual, masivo y API. Cuenta con acceso a más de 8.000.000 de registros de más de 9.000 fuentes de información de todo el mundo.
El módulo de CheckOne, permite encontrar y analizar la situación de cualquier persona o empresa para mitigar riesgos y cumplir con la Debida Diligencia. Realiza investigaciones individuales, genera tableros dinámicos y programa procesos masivos. Combinamos tecnología de punta con los datos provistos por EQUIFAX, firma líder en inteligencia de datos a nivel global.
SOS: Inteligencia Artificial y Machine Learning aplicados al Monitoreo Transaccional
Gracias a modelos de IA/ML reduce significativamente los falsos positivos y enfoca los esfuerzos de tu equipo en los casos de alto riesgo. Con el módulo de Monitoreo Transaccional podrás crear reglas a medida, ejecutar procesamientos en tiempo real, programar actualizaciones periódicas de los perfiles transaccionales de los clientes y aplicar un enfoque basado en riesgo gracias a matrices de riesgo 100% configurables.
Gestión integral de riesgos
Analiza y mide los riesgos de tu organización. Cuenta con modelos de análisis basados en los módulos de la plataforma: Autoevaluación de riesgo, riesgo operativo, riesgo AML, riesgo normativo.
Gestionar el cumplimiento ahora es simple
Compliance One es la plataforma que permite gestionar todas las aristas del cumplimiento desde un solo lugar: Screening KYC/KYB, Monitoreo Transaccional, Compliance Corporativo, Gestión de Riesgos, Crypto Control, Reporting, Regalytics, Data Compliance. Solicita una demostración y descubre cómo nuestra plataforma puede mejorar tus procesos de cumplimiento.
